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　　上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

　　本题考查股份有限公司股份转让。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告，选项C错误。

　　《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行人应当具备的条件有（）。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

　　证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

　　合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。

　　下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　金融市场的首要功能是（ ）。A价格发现B风险管理C资金融通D提供流动性

　　金融市场是指以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A实物资产B货币资产C金融资产D无形资产

　　金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的( )功能。A资金融通B价格发现C风险管理D提供流动性

　　金融市场的重要性主要体现在（ ）。①促进储蓄一投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控A①②③B①②④C②③④D①③④

　　下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A证券的存管和过户B公布证券交易即时行情C证券持有人名册登记D证券账户、结算账户的设立

　　按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。A证券保荐B证券投资咨询C与证券交易活动有关的财务顾问D证券资产管理

　　下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A组织B人格C物D不作为的行为

　　下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。A证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

　　下列属于部门规章及规范性文件的是（ ）。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ.《证券市场禁入规定》AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。A合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　期货交易规则中，每（ ）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A1B2C5D7

　　公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（ ）。①公司有重大违法行为②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近两年连续亏损A①③④B①②④C②③④D①②③④

　　证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A3万元以上30万元以下B10万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D10万元以上60万元以下

　　法律关系的特征不包括（ ）。A法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D法律关系是法律主体之间的社会关系

　　证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。A5000元B5万元C50万元D500万元

　　以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A只具备初中文化程度的成年人B被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C大学毕业的失业人员D刚毕业的大学生

　　以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A信息告知B损失补偿C风险警示D适当性匹配

　　金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

　　证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构